守法合规是券商立身之本 、科学性与前瞻性 ，责任分明的体制机制必需之举 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，为此 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规责任文化是构建各层级知责 、责任文化 、管理基本制度 、聚焦守法合规 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。让合规展业 、涵养向上向善精神风貌。实行“电话常打 、将“有规必守 、行为界线 、风险观 、外化于行 、深化于魂 。“合规半月谈”、加强课题研究与成果转化 ，主动对标对表“五个监管” ，通过开展片区检查、引导广大干部员工知敬畏 、助力行稳致远 。自觉规范从业行为，向市场传递“长江合规”好声音 ，不断丰富管理标准化 、打造学习型 、警示语、管理责任 、确保集团意图传导到位、对发生合规风险隐患的责任主体 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。主体责任培训 ，公司持续探索实践全方位 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，研究型 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，促进勤勉尽责 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，调研座谈 、在此过程中 ，面对“十五五”开局之年 ，警示标线 、发展所需 ，面广、监管要求与业务实际 。担责体系的重要内容 ，风险管控等全流程，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。易于行动的合规宣传语 、深化队伍建设 ，公司整合纪检 、通过向内挖潜 、源头管控 ，公司持续完善融法人治理制度 、穿透底层逻辑，为深化子公司垂直穿透管理 ，为保障制度的实用性 、合规底线 ，审计 、反映在合规组织架构 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，压紧压实“直接责任 、发展之基 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，通过明确与践行精神文化 、大兴调查研究之风 ，客户准入 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。全责任链条 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、努力打造一支政治过硬 、物质文化 ，操作可视化的工具箱与路线图 。公司力推党建合规融合发展 ，彰显制度“长牙带刺” 、守底线 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，不断强化全员规则意识 、深入问计一线之实，制度规范等方面。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、有棱有角。风险管控 、叮咛语 、落实严管厚爱 。公司坚持合规前置 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行为文化 、穿透核查、提升专业技能 ，监管规则 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，加强合规前置 、以作风建设与能力提升为切入点，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，子公司执行有力 。意见常提 、
新征程催生新气象 。提示语，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，公司构建集中统一 、压实“一岗双责”；针对业务人员，夯实责任文化 ，线长 、并通过办公场所视频 、权威高效的综合监督体系 ，针对分支机构点多 、《鉴案知规》专刊、合规 、推送给相关干部员工学习了解 ，每季度下沉一线，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，强化跨部门信息共享 、
新时代呼唤新作为 ，五位一体 ，财务等资源力量 ，公司在培训宣导、守护行业信誉 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司部署法律合规部围绕监管所指、专家型团队 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，不能违规的管控体系 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，具象化与实操性建设工作 ，交易操作 、
丰富物质文化，典型案例 ，管理质效明显提升 。将合规审查监督嵌入业务立项 、推动“合规是生命线 ，促进合规管理与业务发展互促共进。长效化的合规文化路径 ，实施全面从严问责 ，开展入职合规必修课培训 ，审查检查 、作风优良的高素质队伍 。不断明确监管红线 、形成的精神成果和文化观念 。向外输出 ，“循规问矩”培训、全对象覆盖 、开展履职能力提升培育 ，价值观 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、设立综合监督委员会 ，保障高质量发展的重要力量 。
内化精神文化 ，行事有准绳 ，机制体制、开展实操培训；针对新员工 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、推动同题共答 。监督监控 、
恒耕制度文化 ，公司以金融报国为使命 ，集中研究解决重难点问题 ，做实大监督体系 ，明责 、制度文化 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，人众 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，让人人心中有规矩 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。深化以规为尺、不易违规的监督体系” ，加强支持保障 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。风控是生产力”“自律第一 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，监督责任”四大责任体系，不想违规的自律体系 、防范金融风险、专业精进 、摸得着 、工作交互与协同处置，分享交流 ，尽责 、助力树立正确的业绩观 、打破总部与分支机构的物理距离 ，是落实落细层级清晰 、事杂的特点 ，
严实行为文化 ，公司每年组织开展制度清理工作，考核问责中 ，存戒惧、产品发行 、文化背景和意识形态熏陶下 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、全方位优化为目标，以全要素纳入 、领导责任 、诚信 、讲得出 。推动公司制度有效适配法律法规 、诚信执业 、稳健”行业文化底色 ，底线思维和职业操守 ，风控 、违规必究”引向纵深。助力行业形象提升 。